Ссылка: Руководство по практическим рекомендациям U . 10-е изд. : Институт CFA, 2010.

Институт CFA организован в первую очередь для продвижения более высоких стандартов для практиков в инвестиционной отрасли. Не просто соблюдая минимальные юридические требования, Институт CFA и его члены стремятся повысить доверие и признание общественности инвестиционной профессии. Несмотря на то, что сегодняшние экзаменационные компетенции во многих областях (включая бухгалтерский учет, экономику, количественные методы, оценку активов, управление портфелем и т. Д.), Основной целью Программы CFA и Института CFA является продвижение самых высоких этических стандартов среди профессионалов в области инвестиций.

Хотя только 15% экзамена сосредотачиваются на этике, это в одиночку самая важная тема на предстоящем экзамене. Если ваш средний балл по другим темам близок к минимальному количеству баллов, ваш счет по вопросам, связанным с этикой, необходим для определения того, проходите вы или проваливаете.

Код и стандарты призваны быть релевантными и постоянными с течением времени; однако Институт CFA периодически обновляет свои принципы, чтобы оставаться в курсе значительных изменений в управлении инвестициями. Глобальный финансовый кризис 2008 года вызвал такой обзор. В редакцию 10 ^th добавлен новый раздел «Почему этика», в котором подчеркивается, что профессионалы в области инвестиций должны знать, как их действия влияют на глобальную экономику и рынок. Кроме того, учитывая всемирный и разнообразный характер членства в Институте CFA, язык и примеры в Справочнике были уточнены и упрощены для улучшения понимания для всех.