a:

Обыкновенные акции чаще всего передаются от одного брокера другому с помощью системы, известной как автоматическая служба передачи счетов клиентов (ACATS). До ACATS использовалась система ручного переноса.

Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам (NSCC) разработала ACATS, которая может передавать акции, облигации, денежные средства, паевые фонды, опционы на паевые инвестиционные фонды и другие инвестиционные продукты. Тем не менее, только члены
, являющиеся членами NSCC и банками-членами депозитарной трастовой компании, могут использовать ACATS.

Как фирма, поставляющая акции, так и получающая ее фирма, несет индивидуальную ответственность в системе ACATS. Например, если владелец акций хочет передать свою долю обыкновенных акций из Фирмы A в Фирма B, фирма B сначала будет отвечать за обращение в фирму A, чтобы запросить перевод. После того, как фирма B представит запрос на передачу с инструкциями, фирма A должна либо подтвердить свои инструкции, либо ответить на исключение в течение трех рабочих дней. Если нет исключения, у фирмы А есть четыре дня для завершения передачи после проверки запроса. Валидация включает подтверждение того, что имя и номер социального обеспечения клиента соответствуют информации, предоставленной Фирмой B. После получения запроса на передачу и проверки, Фирма A должна отменить все открытые ордера и не может принимать какие-либо новые заказы на счет клиента. Фирма A также должна вернуть инструкции по переводу в фирму B со списком позиций ценных бумаг и любым денежным балансом на счете.

После того, как акции переданы, брокеры обязаны предоставлять клиентам финансовую отчетность не реже одного раза в квартал. Эксперты также рекомендуют клиентам вести надлежащие учетные записи и проводить собственные расчеты, чтобы проверить, что все активы должным образом переданы и учтены.