В большинстве штатов принят итоговый результат серии 63, которому не исполнилось два года. Через два года принятие оценки зависит от государственной политики и не гарантируется. Пока зарегистрированный человек остается сотрудником с фирмой, которая спонсировала первоначальную регистрацию, результат серии 63 остается в силе. Если это лицо прекращается, регистрация заканчивается. У кандидата есть два года, чтобы найти другого работодателя до истечения срока действия.
Государственные регулирующие органы могут принять решение об отказе от каких-либо условий при истечении срока регистрации. Обычно отказы предлагаются некоторым работникам отрасли финансовых услуг, которые больше не работают в должности, требующей регистрации. Более подробную информацию об отказах можно получить, связавшись с государственными регуляторами. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг ведет список государственных регуляторов и предоставляет свою контактную информацию.
Когда зарегистрированные лица покидают спонсорские фирмы, спонсорская фирма заполняет форму U5, чтобы завершить регистрацию этого сотрудника. Новый работодатель должен подать форму U4, чтобы продлить регистрацию для заявителя. Некоторые сотрудники не обязаны государством получать регистрацию, но делают это по запросу работодателя.
Работодателям разрешается требовать регистрации сверх минимальных государственных требований. Отдельные штаты также отличаются тем, какие финансовые карьеры необходимы для получения регистраций и лицензий. Например, порядок заказов ценных бумаг достаточен для того, чтобы регистрация требовалась в некоторых штатах. Кандидаты на экзамен должны проверить с государственными регуляторами, чтобы найти государственные политики, которые применяются к финансовым профессиональным карьерам, которые их интересуют.
Что такое период блокировки IPO и как долго он длится?
Период блокировки первичного публичного размещения (IPO) является договорным ограничением, которое препятствует тому, чтобы инсайдеры, которые держат акции компании, прежде чем она станет публичной, продают акции в течение периода, обычно продолжающегося от 90 до 180 дней после компания публикуется.
Как долго я должен ждать после провала экзамена Series 63, прежде чем я смогу принять его снова?
Узнайте больше о экзамене NASAA Series 63 и политике NASAA в отношении повторных передач. Узнайте больше о том, почему существуют периоды ожидания и как пересдать экзамен.
Каков типичный день в жизни человека в M & A? Как долго длится проект?
Жизнь финансового профессионала, вовлеченного в сферу слияний и поглощений, может, как и любая работа, значительно варьироваться от человека к человеку и от компании к компании. Тем не менее, есть некоторые общие опыты, которыми обладают большинство специалистов по слияниям и поглощениям. Большинство операций по слиянию и поглощению осуществляются инвестиционными банкирами, специализирующимися в этой области финансовых рынков.