Предполагая, что вопрос в первую очередь относится к эмитентам акций и облигаций, простой ответ - нет. Для инвесторов нет нормативных ограничений относительно суммы доллара, количества ценных бумаг или количества эмитентов для акций и облигаций. Однако, очевидно, существуют практические ограничения эффективного управления инвестициями для отдельного инвестора, в отличие от профессиональных и институциональных инвесторов. Последний может легко взять на себя финансовые активы под управлением в миллиарды долларов от сотен, если не тысяч, эмитентов.
Скорее всего, непрофессиональный индивидуальный инвестор должен ограничить свои прямые инвестиции в акции примерно 15 компаниям, которые могут обеспечить управляемый, диверсифицированный портфель акций. Взаимные фонды с их профессиональным управлением и собственной диверсификацией предлагают удобную альтернативу прямым инвестициям и особенно подходят для индивидуальных инвесторов, вкладывающих средства в облигации.
Единственными ограничениями, которые должен был иметь инвестор для покупки определенной безопасности, были бы размер его / ее банковского счета, а также количество выпущенных и выданных акций. В случае акций компании Комиссия по ценным бумагам и биржам требует от инвестора подать форму 3 (первоначальный отчет) и форму 5 (годовой отчет), если он владеет более 10% акций любого класса. Эти заявки предназначены для информационных целей и не подвергаются покупке акций или не имеют каких-либо ограничений.
Чтобы узнать больше, ознакомьтесь с нашими учебными пособиями «Инвестиции 101 , Основы фондовых статей и Основы взаимозависимых фондов ).
Существует ли максимальный запас акций, который может приобрести индивидуальный инвестор или корпорация?
Есть два ответа на этот вопрос. Короткий ответ заключается в том, что нет ограничений на количество акций, которыми может владеть одна компания в конкретной компании. Длительный ответ более сложный, поскольку определенные правила, условия и ограничения могут препятствовать или препятствовать крупным инвесторам покупать столько акций, сколько они пожелают.
Существует ли ограничение на количество SPV / SPE, которые компания может создать?
Узнайте, сколько компаний с особыми целями может создать корпорация, и почему законодательство этих дочерних компаний может быть сложным.
Существует ли ограничение на страхование по инвалидности, которое я могу купить?
Политики страхования нетрудоспособности предназначены для частичной замены вашего дохода в случае, если вы стали инвалидом и не можете продолжать работать. Чтобы помочь ограничить количество мошеннических претензий по нетрудоспособности, страховщику не удастся заменить 100% дохода, который утерян из-за инвалидности.