Человек может повторно сдавать экзамен Series 63, 65 или 66 неограниченное количество раз, при условии соблюдения требований ожидаемого периода, согласно Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA ).
После того, как человек впервые не сдаст экзамен, будет период ожидания не менее 30 дней до того, как будет сделан второй выбор этого экзамена. После второй неудачной попытки существует еще один период ожидания не менее 30 дней. Если экзамен проваливается три или более раз, существует период ожидания менее 180 дней для планирования каждого последующего повторного тестирования.
Отказ от 180-дневного периода ожидания предоставляется редко. Как указано на веб-сайте NASAA, причина этого в том, что тестовые вопросы выбираются случайным образом из существующего банка вопросов, и если тест проводится достаточно раз, повторяются те же вопросы. Затем экзамен становится тестом на запоминание, а не на компетентность.
Период ожидания, однако, является эксклюзивным для каждого из экзаменов NASAA. Это означает, что если лицо не сдаст экзамен на Series 63, официально известный как экзамен по государственному законодательству по унифицированным ценным бумагам, нет периода ожидания для принятия либо теста серии 65 (экзамен по инвестиционному праву NASAA), либо теста серии 66 (объединенное государство Объединенного штаба США Юридическая экспертиза).
Большинство государств, но не все, требуют от человека пройти экзамен Series 63, чтобы стать лицензированным агентом ценных бумаг. Однако требования стать агентом зависят от штата.
Периоды ожидания для экзаменов Series 63, 65 и 66 отражают те экзамены, которые спонсируются непосредственно Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) для карьерного роста финансовых специалистов …
FINRA управляет серией 63, 65 и 66 экзаменов от имени NASAA.
FINRA является регулирующим органом, созданным после присоединения Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг к комитету по регулированию Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA несет ответственность за управление бизнесом между брокерами, дилерами и инвесторами.
Если я потерпел неудачу в серии 66, применяется ли период ожидания, если я хочу взять Series 63 или Series 65?
Узнайте больше о требованиях к экзамену на экзамен NASAA и о политике в отношении повторных попыток, создании тестовых вопросов и других финансовых экзаменах.
Каковы мои варианты, когда я получаю маржинальный вызов?
Понимает, что означает маржинальный вызов, и два основных варианта для удовлетворения маржинального вызова, такие как внесение дополнительных средств или ликвидация торговых позиций.
, Если я уже завершил экзамен Series 6, мне нужно завершить всю Серию 7, или я могу взять модифицированную версию?
После того, как он написал обзор серии 6, было бы существенное совпадение с Серией 7 в таких областях, как паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и муниципальные ценные бумаги. Регулирующий орган финансовой индустрии или FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)) указывает, что если вы успешно завершили экзамен на Series 6, и вы хотели бы стать лицензированным общим зарегистрированным представителем ценных бумаг, вы можете взять все серии 22, 42, 52, 62, 72 и 82 эк