Инвестиционные консультанты должны зарегистрироваться в SEC, когда их активы под управлением составляют общую сумму?

Обзор Экофеста SkyWay 2019 (Ноябрь 2024)

Обзор Экофеста SkyWay 2019 (Ноябрь 2024)
Инвестиционные консультанты должны зарегистрироваться в SEC, когда их активы под управлением составляют общую сумму?
Anonim
a:

A. Более $ 20 млн.

B.
Более $ 25 млн.

C.
от 25 до 30 миллионов долларов США

D.
Более $ 30 млн.

Правильный ответ: D
Фирмы с менее чем 25 миллионами долларов в активах, находящихся под управлением, обычно регистрируются в штате или штатах, в которых у них есть коммерческое предприятие и в которых они имеют клиентов. Фирмы с активами от 25 до 30 миллионов долларов США могут выбирать между государственной регистрацией и регистрацией SEC, но они должны зарегистрироваться в SEC, когда активы под управлением превышают 30 миллионов долларов.

Подсказка: ключ к ответу на этот вопрос заключается в том, чтобы знать, что от 25 до 30 миллионов долларов США - это серая зона с выбором между государственной регистрацией и регистрацией SEC.