Финансовые консалтинговые фирмы, желающие расширить свой бизнес, должны составить стратегический план и реализовать его, говорят многие из ведущих лидеров отрасли. Приоритетом является видение успеха и способ выполнения этого видения внутри организации. Таким образом, получение персонала на борту в процессе достижения этих целей.

Разрабатывая стратегию роста и ее реализации, дисциплинированным способом, финансовые консультанты могут лучше сосредоточиться и влиять на будущее своего бизнеса. Создание конкретного плана успеха может также помочь облегчить отчетность в фирме. Сотрудники лучше всего реагируют, когда у них есть путь к соблюдению, и им поручена их реализация, отмечают эти советники. Привлечение сотрудников к успеху при реализации стратегического плана для компании также поможет им лучше оценить их успех.

Несколько ведущих финансовых консультантов поделились несколькими своими собственными знаниями о создании успеха в книге «Будьте больше: почему быть достаточно хорошим - это больше не вариант», который был опубликован Fidelity Institutional Wealth Сервисы. (Чтобы узнать больше о книге и загрузить ее, нажмите здесь.)

Создание целей, мониторинг прогресса

Русс Хилл, председатель и главный исполнительный директор Halbert Hargrove, предлагает проводить стратегический процесс формального планирования каждый год и делиться им со всеми сотрудников фирмы. План должен включать изменения или цели, которые сотрудники должны находиться на борту и которые, как ожидается, будут внедряться в течение года. Следует также установить дисциплинированный подход к контролю за прогрессом фирмы в достижении плана. Это позволит всем работникам достичь своих целей. Вовлечение всех сотрудников фирмы в этот процесс поможет усилить энтузиазм в отношении стратегического процесса.

Хилл использует структуру пирамиды для определения основных областей фокусировки в плане и использует электронную таблицу для отслеживания процесса. Это помогает ему оставаться на вершине прогресса и решений по мере их возникновения. (Подробнее см. Ниже: Финансовые консультанты чувствуют, что Cyber-insecure .)

Ищите вклад сотрудников

Грег Эрвин, управляющий партнер Sapient Private Wealth Management, говорит, что стратегическое планирование должно быть совместные усилия. Исполнительная команда должна оставаться открытой для участия сотрудников на всех уровнях фирмы и должна выслушивать их мнения о том, что есть и не работает хорошо внутри организации. Эта информация может быть использована, чтобы помочь руководителям фирмы далее определять цели и приоритеты. Эрвин также делает еще один шаг вперед, проводя обзорные встречи с сотрудниками, чтобы обсудить цели и препятствия, которые они предвидели в будущем. Принимая меры для точной настройки стратегического планирования фирмы, руководство может обеспечить большую ясность и подотчетность по всем направлениям.(Подробнее см. Как советники могут заполнить пробел таланта .)

Держите все глаза на шаре

Генеральный директор Buckingham Asset Management Адам Биренбаум отмечает, что члены команды старшего уровня в его фирме всегда занимают время, чтобы определить потенциальные возможности и проблемы, которые могут возникнуть в лет вперед. Он придумал четыре всеобъемлющие темы, которые стимулируют стратегические инициативы фирмы, а также области, в которых бизнес может продвигаться быстрее. Он также описывает проблемы, с которыми он может столкнуться.

Посмотрев на сотни очков, исполнительная команда начала видеть определенные тенденции, которые разделились на четыре категории или цели. Их первым было привлечение и развитие талантов, второе - создание непревзойденного клиентского опыта, а затем разработка надежной инфраструктуры и, наконец, создание финансовой мощи. Команда согласилась, что если бы они сосредоточились на этих четырех областях, они могли бы стать признанными лидерами в независимом пространстве управления капиталом, сказал Биренбаум. (Для соответствующего чтения см .: Как финансовые консультанты могут настраиваться на Robo-Advisors .)

Принести экспертам

Майкл Натансон, генеральный директор и президент The Colony Group, нанял профессионального фасилитатора помочь исполнительной команде начать мозговой штурм и поделиться идеями о будущем компании. Руководители придумали стратегический план для фирмы и решили активно ее реализовать, с целью добиться желаемого прогресса. После того, как The Colony Group объединилась с Финансовыми советниками Минца Левина, исполнительный комитет собрался вместе, чтобы обсудить путь новой фирмы. План включал опрос сотрудников на всех уровнях фирмы, чтобы лучше понять, каково их ценное предложение, и как они это делают с точки зрения его достижения. (Подробнее см. Ниже: Почему финансовые консультанты должны зарабатывать знак CFP .)

Назначить обязанности

После завершения своей сессии по мозговому штурму группа The Colony разделила обязанности среди своих руководителей, сказал вице-председателя фирмы и старшего финансового советника Роберта Гловского. Каждый руководитель команды принимал участие в определенной области и следил за этой частью стратегического плана. Гловский вместе с несколькими коллегами взял на себя ответственность за контроль над элементами развития бизнеса плана. Главный инвестиционный директор взял на себя инвестиционные функции, и подотчетность была возложена на Натансона. Гловский считает, что любой организации нелегко будет максимизировать свой потенциал и расти без создания стратегического плана, который определяет направление для фирмы и возлагает ответственность за то, чтобы это произошло. (Подробнее см. Ниже: Как стать лучшим финансовым консультантом .)

Объединить усилия для получения таланта и финансирования

Генеральный директор Bob DiQuollo из Brinton Eaton Wealth Advisors говорит, что фирма объединила свои силы с Mariner Wealth Advisors, чтобы иметь возможность передавать некоторые из трудоемких функций бэк-офиса, которые он обрабатывал.Он также видел слияние как возможность добавить в компанию множество специалистов. Этот план включал получение доступа к финансированию для следующего поколения управления, которое фирме необходимо для выполнения плана преемственности. DiQuollo сказал, что у Бринтона Итона первоначально был простой план преемственности, но после финансового кризиса, когда рост замедлился, появились последствия для финансов фирмы, которые повлияли бы на новых членов команды и их способность выкупать более старых советников, которые в конечном итоге покинут фирму. ДиКуолло отметил, что сделка с консультантами Mariner Wealth Advisors предоставила фирме средства, необходимые для содействия передаче прав собственности и любых будущих передач, которые могут возникнуть. (Для смежных чтений см .: Как финансовые консультанты используют социальные медиа .)

Владение акциями

Брайан Домбковски, главный инвестиционный директор Sand Hill Global Advisors, присоединился к фирме так же, как она появилась от предыдущих отношений с банком. У фирмы был сильный бренд, долгая история в бизнесе и критическая масса. В то время ее председатель и соучредитель Джейн Уильямс также готовились передать собственность фирмы в руки своих сотрудников. Домбковски взял на себя роль президента, а затем главного исполнительного директора и главного инвестиционного директора. Он также взял под контроль операционные функции бизнеса. Домбковский считает, что для того, чтобы переход к успеху, основатель должен быть готов передать ответственность новому лидеру, который может оценить возможность, которую он или она получили. (Подробнее см. Ниже: Стратегии роста для финансовых консультантов .)

Практический результат

Руководство финансовых консалтинговых фирм должно разработать стратегические планы роста, финансирования и преемственности. Руководители должны включать вклад всех сотрудников и следить за ходом успеха, чтобы добиться успеха. Слияние с другими фирмами также может ускорить планы роста. (Подробнее см. Ниже: Основные шаги к построению большой практики финансового планирования .)