a:

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) предлагает множество лицензий, которые должны быть получены до начала ведения бизнеса. FINRA предоставляет лицензии Series 6 и Series 7 при сдаче экзаменов. Лицензия Series 6 разрешает представителю продавать ограниченный набор инвестиционных продуктов, тогда как лицензия Series 7 позволяет представителю продавать различные инвестиционные продукты.

Экзамен серии 6 (Investment Company / Variable Contracts Products Limited) составляет 135 минут, а проходящий сорт - 70%. Саморегулируемая организация или фирма-член FINRA должны спонсировать кандидата, который хочет сдавать экзамен. Кандидат, который проходит экзамен Series 6, должен зарегистрироваться в FINRA через спонсирующую фирму для осуществления инвестиционных продуктов. Владелец лицензии Series 6 может продавать только переменные аннуитеты, страховые взносы, паевые инвестиционные фонды и паевые инвестиционные фонды.

С другой стороны, экзамен по экзамену № 7 (Общий реестр ценных бумаг) разбит на два трехчасовых сегмента и содержит 260 вопросов, из которых зачислены. В отличие от экзамена Series 6, сдача экзамена для серии 7 составляет 72%. Как и в серии 6, кандидат должен быть спонсирован фирмой-членом FINRA для сдачи экзамена. После сдачи экзамена и регистрации в FINRA через спонсирующую фирму обладатель лицензии Series 7 имеет право продавать инвестиционные продукты. В отличие от ограниченного представителя Series 6, зарегистрированный представитель серии 7 может продавать простые и привилегированные акции, опционы на акции и облигации.