a:

Администрирование Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), экзамен по серии 6 - инвестиционная компания и квалифицированная экспертиза продуктов с переменными контрактами - оценивает способность представителя выполнять свою работу в качестве инвестиционной представительство компании и переменных контрактов. Экзамен с множественным выбором состоит из четырех основных функций задания представителя Серии 6.

Из 100 вопросов, связанных с экзаменом, функция 1 касается фундаментальных основ и развития бизнеса и выделяет 22 вопроса. Функция 2 имеет 47 вопросов и фокусируется на оценке финансовой информации клиентов, определении инвестиционных целей, предоставлении информации об инвестиционных продуктах и ​​принятии соответствующих рекомендаций. С 21 вопросом функция 3 концентрируется на открытии, обслуживании, закрытии и переносе счетов и сохранении соответствующих записей учетной записи. Функция 4 имеет 10 вопросов, которые сосредоточены на получении, проверке и подтверждении инструкций по покупке и продаже клиентов.

Перед тем, как принять Серию 6, не требуется предварительный экзамен, но кандидат должен быть спонсирован финансовым учреждением, которое является членом FINRA или саморегулируемой организации. Кандидатам предоставляется два часа и 15 минут для сдачи экзамена. Пропускной балл 70% гарантирует, что у представителя есть знания, необходимые для работы в качестве инвестиционной компании и представителя переменной контрактной продукции.

После успешного завершения экзамена представители имеют право запрашивать, покупать и продавать определенные ценные бумаги, включая открытые паевые инвестиционные фонды, переменные аннуитеты, переменное страхование жизни, паевые инвестиционные фонды и ценные бумаги муниципальных фондов. Для ведения бизнеса в аннуитете или страховых продуктах представитель должен сдать государственный экзамен по страхованию жизни.