Одним из основных требований, прежде чем можно стать брокеру по облигациям, является сдача экзамена общего представителя по ценным бумагам, который обычно называется экзаменом серии 7. Серия 7 - это экзамен, который позволяет брокерам участвовать в покупке и продаже ценных бумаг. Перед экзаменом, кандидат, о котором идет речь, должен спонсироваться брокером / дилерской фирмой. Это требование делает необходимым, чтобы любой, кто хочет быть брокером, сначала ищет стажировку или работу в брокерской фирме. Экзамен по общим ценным бумагам, который предлагается Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), представляет собой экзамен на 260 вопросов, который длится 6 часов. Экзамен разбит на две части и может быть взят в различных испытательных центрах. Экзамен имеет отметку 70% и выше.
Следующий шаг после сдачи экзамена - выяснить, требует ли ваше государство дополнительного экзамена. Большинство штатов требуют, чтобы брокеры принимали закон о государственном законодательстве по государственным ценным бумагам, обычно известный как серия 63. Как следует из названия, экзамен посвящен законам и положениям государства, которые регулируют финансовые ценные бумаги.
Чтобы узнать больше об экзаменах Series 7 и Series 63, прочитайте Серии 7 - Начало работы и Успешное выполнение экзамена Series 63 .
На этот вопрос ответил Чизоба Морах.
Нужно ли мне проходить серию 63, если я просто беру заказы на ценные бумаги?
Узнайте о требованиях для практики финансовой профессии. Узнайте, кто должен пройти экзамен Series 63 и какой материал покрыт.
, Если я уже завершил экзамен Series 6, мне нужно завершить всю Серию 7, или я могу взять модифицированную версию?
После того, как он написал обзор серии 6, было бы существенное совпадение с Серией 7 в таких областях, как паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и муниципальные ценные бумаги. Регулирующий орган финансовой индустрии или FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)) указывает, что если вы успешно завершили экзамен на Series 6, и вы хотели бы стать лицензированным общим зарегистрированным представителем ценных бумаг, вы можете взять все серии 22, 42, 52, 62, 72 и 82 эк
, Что позволяет мне сделать серию 6?
Узнайте больше о Серии 6, что такое экзамен и лицензия, и что лицензия позволяет человеку покупать, продавать или запрашивать при сдаче экзамена.