Серия 6 или представитель ограниченной инвестиционной компании / с переменными контрактами, экзамен осуществляется Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) и позволяет вам покупать, продавать и запрашивать ограниченные типы при сдаче экзамена.
Чтобы покупать, продавать или запрашивать ценные бумаги, такие как паевые инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды, переменные аннуитеты и закрытые фонды, вы должны сначала получить лицензию Series 6. Для этого вам необходимо пройти экзамен по инвестиционной компании / Variable Contracts Products Limited. Однако перед тем, как вы сядете на экзамен Series 6, вы должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA или саморегулируемой организацией.
Экзамен охватывает темы по рынкам ценных бумаг, инвестиционным ценным бумагам, экономике, ценным бумагам и налоговым правилам, маркетингу, презентации продаж, оценке клиентов и информации о продуктах. Если вы достигнете 70-процентной отметки в течение двух часов и 15 минут, вы получите лицензию на Series 6.
После прохождения экзамена Series 6 вы должны зарегистрироваться в FINRA через одну из спонсирующих фирм для совершения сделки с уполномоченными ценными бумагами.
Скажите, например, вы сдаете экзамен на Series 6 и регистрируетесь в фирме, которая спонсировала вас на экзамене. Фирма, на которую вы зарегистрированы, специализируется на паевых инвестиционных фондах, паевых инвестиционных трастах, аннуитетах, акциях и опционах на акции. Вы можете покупать, продавать и запрашивать паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и аннуитеты. Однако вам не разрешается покупать, продавать или запрашивать опционы на акции или акции. Лицензия Series 7 позволяет вам торговать акциями или опционами на акции.
Нужно ли мне проходить серию 63, если я просто беру заказы на ценные бумаги?
Узнайте о требованиях для практики финансовой профессии. Узнайте, кто должен пройти экзамен Series 63 и какой материал покрыт.
, Если я уже завершил экзамен Series 6, мне нужно завершить всю Серию 7, или я могу взять модифицированную версию?
После того, как он написал обзор серии 6, было бы существенное совпадение с Серией 7 в таких областях, как паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и муниципальные ценные бумаги. Регулирующий орган финансовой индустрии или FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)) указывает, что если вы успешно завершили экзамен на Series 6, и вы хотели бы стать лицензированным общим зарегистрированным представителем ценных бумаг, вы можете взять все серии 22, 42, 52, 62, 72 и 82 эк
Какую сертификационную серию нужно сделать брокеру облигаций?
Одним из основных требований, прежде чем можно стать брокеру по облигациям, является сдача экзамена общего представителя по ценным бумагам, который обычно называется экзаменом серии 7. Серия 7 - это экзамен, который позволяет брокерам участвовать в покупке и продаже ценных бумаг. Перед экзаменом, кандидат, о котором идет речь, должен спонсироваться брокером / дилерской фирмой.