a:

Банки-хранители и хранители паевых инвестиционных фондов, обычно известные как корпорации взаимных фондов, выполняют очень похожие роли для разных клиентов. Хранители взаимных фондов несут ответственность за обеспечение и управление ценными бумагами, находящимися в паевом фонде. Технически говоря, хранители паевых фондов подпадают под сферу банков-депозитариев; однако чаще всего речь идет о хранителях, когда речь идет об индивидуальных клиентах или клиентах бизнес-инвесторов, а не о клиентах взаимных фондов.

Роль Хранителя

На финансовых рынках хранителем является любое предприятие, которое имеет инвестиционные активы своего клиента для защиты. Как правило, кастодиан также предлагает торговые расчеты, операции с иностранной валютой и налоговые услуги. С 1980-х годов индустрия кастодиального обслуживания значительно выросла, но ее рентабельность продолжает сокращаться. Меньшие компании адаптировались к новым условиям с помощью технологических инноваций.

AD:

Хранитель паевого инвестиционного фонда

Банки предоставляют депозитарные услуги многим типам клиентов, включая паевые инвестиционные фонды, инвестиционные менеджеры, пенсионные планы, страховые компании, фонды и агентские счета. Хранитель, который заботится о взаимных фондах, просто называется хранителем взаимных фондов.

Хранитель взаимного фонда может быть банком или доверием. Активы фонда, его основные ценные бумаги, хранятся у третьей стороны, чтобы снизить риск недобросовестных брокеров, пользующихся фондом. Хранитель может также вести учет для фонда или отслеживать другую информацию по мере необходимости.

AD:

Закон об инвестиционной компании 1940 года регулирует хранение активов взаимного фонда. Согласно Закону, взаимные фонды и депозитарии должны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам.