По завершении экзамена результаты серии 63 предоставляются в испытательном центре. Центр тестирования может предоставить дополнительную копию результатов по запросу кандидата. Для сдачи экзамена не выдается сертификат. Результаты экзамена сохраняются в базе данных, доступной работодателям и государственным регуляторам. Работодатели могут подать заявку на регистрацию кандидатов в штат и получать уведомление об успехе кандидата при сдаче экзамена и выполнении других государственных требований к лицензии, если это применимо. Государственная регистрация и лицензирование могут иметь другие требования, включая непрерывное образование, работу с зарегистрированной фирмой и успешное завершение проверки кандидата. Государства и работодатели могут свободно устанавливать свои собственные требования к лицензии.
Работодатели и регуляторы используют Центральный регистрационный депозитарий или CRD для ведения экзаменационных записей и персональных данных для получения и поддержания финансовых профессиональных лицензий. Члены общественности и работодатели, которые не имеют доступа к CRD, могут обращаться к регуляторам государственных ценных бумаг для получения информации о статусе лицензии кандидатов. Регулирующий орган финансовой индустрии, или FINRA, и Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг, или NASAA, поддерживают базу данных и администрируют экзамен. Каждый год финансовые специалисты, отобранные этими организациями, создают новые вопросы для банков экзаменационных вопросов, основываясь на существующих и новых финансовых положениях в рамках Закона о единых ценностях и стратегических рекомендациях NAAA. Эти вопросы выбираются на основе релевантности для финансирования карьерной компетенции и эффективности кандидата. Новые вопросы начинаются каждый январь для включения в банк вопросов позже в этом году.
Советы для прохождения экзамена Series 6
Узнать, что вы можете сделать во время теста, чтобы убедиться, что вы получаете Проходной балл.
Где я могу получить проспект компании и / или финансовую отчетность?
Эти типы документов компании становятся все более доступными с появлением Интернета. Большинство компаний имеют корпоративный веб-сайт с разделом «Отношения с инвесторами», который должен иметь широкий спектр документации компании, включая ежеквартальные и годовые отчеты.
Я прошел серию 63 и FINRA Series 7, но хотел бы получить лицензию в качестве советника по инвестициям. Должен ли я взять Series 65 или Series 66?
, Став представителем инвестиционного консультанта, требует большего количества экзаменов, чем экзамен FINRA Series 63. Посмотрите, какие требования к экзамену вам нужны.