Экзамен Series 63, экзамен Ассоциации администраторов ценных бумаг Северной Америки (NASAA), гарантирует, что можно стать биржевым маклером, также известным как торговец брокерами, активно торговать акциями. Однако, если кто-то хочет стать представителем инвестиционного советника, существуют другие требования к экзамену. Если вы уже прошли экзамен Series 63 и FINRA Series 7, вам необходимо только пройти экзамен Series 65. Если вы приняли Серию 7, но не экзамен на Series 63, то сдавать экзамен Series 66 будет достаточно, так как это эквивалентно сдаче экзамена Series 63 и экзамена Series 65. Несмотря на это, серия FINRA 7 по-прежнему является обязательным требованием независимо от того, какие испытания были приняты заявителем. Это не обязательное условие, а ключевое требование.
Экзамен серии 66 относится к Единому законодательству об объединенном государстве. Из 100 вопросов пять будут сосредоточены на экономических факторах и деловой информации, 15 будут сосредоточены на характеристиках транспортных средств, 30 будут сосредоточены на рекомендациях и стратегиях инвестиций клиентов, а 40 будут сосредоточены на законах, положениях и руководящих принципах, включая запрет на неэтичные методы ведения бизнеса , Экзамен серии 65 охватывает одни и те же темы, однако в несколько другом соотношении и содержит 130 вопросов. Успешное завершение этих экзаменов будет квалифицировать человека для работы в качестве представителя инвестиционного советника.
Успешное завершение экзамена Series 66 эквивалентно успешному завершению экзаменов Series 63 и Series 65. Некоторые государства, в дополнение к успешному завершению Серии 7, требуются для того, чтобы инвестиционный специалист мог претендовать на регистрацию в качестве представителя инвестиционного советника и в качестве агента по ценным бумагам, представляющего брокерского дилера.
Я получаю денежные средства от QDRO, выполненного в соответствии с моим разводом. Я хотел бы взять часть денег в качестве распределения, чтобы заплатить за новый дом. Каковы налоговые последствия этого?
Есть несколько вопросов, которые следует учитывать: раннее наказание за распространение - активы, распределенные по квалифицированному плану в соответствии с квалифицированным порядком внутренних отношений (QDRO), освобождаются от 10% штрафа за раннее распространение. Если вы будете использовать какую-либо часть активов немедленно, может быть практически невозможно перевернуть эту часть активов в ИРА.
Если я потерпел неудачу в серии 66, применяется ли период ожидания, если я хочу взять Series 63 или Series 65?
Узнайте больше о требованиях к экзамену на экзамен NASAA и о политике в отношении повторных попыток, создании тестовых вопросов и других финансовых экзаменах.
, Если я уже завершил экзамен Series 6, мне нужно завершить всю Серию 7, или я могу взять модифицированную версию?
После того, как он написал обзор серии 6, было бы существенное совпадение с Серией 7 в таких областях, как паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и муниципальные ценные бумаги. Регулирующий орган финансовой индустрии или FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)) указывает, что если вы успешно завершили экзамен на Series 6, и вы хотели бы стать лицензированным общим зарегистрированным представителем ценных бумаг, вы можете взять все серии 22, 42, 52, 62, 72 и 82 эк