A. Это резюме заявления о регистрации.
B. Предварительная версия часто называется «красной селедкой».
С. В нем представлена информация о компании-эмитенте, его руководстве и ценных бумагах, которые будут предложены.
D. Он публикуется вскоре после того, как он будет отправлен в FINRA и отправлен на его веб-сайт.
Правильный ответ: D Проспект фактически отправляется в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC). SEC отвечает за обеспечение справедливости для отдельного инвестора, а FINRA отвечает за надзор за практически всеми биржевыми маклерами и брокерскими фирмами США. В великой схеме вещей FINRA контролируется SEC.
В соответствии с Законом об инвестиционной компании 1940 года, инвестиционная компания должна иметь минимальные чистые активы от того, насколько они могут выпускать акции общественности?
А. $ 25 000B. $ 50, 000C. $ 100 000D. $ 500 000. Правильный ответ: CAn инвестиционная компания (паевой инвестиционный фонд) должна иметь не менее 100 000 долларов США в активах до продажи акций публике.
В соответствии с Законом об инвестиционной компании 1940 года, инвестиционная компания или компания взаимного фонда должны иметь минимальные чистые активы, насколько они могут выпускать акции для общественности?
А. $ 25 000B. $ 50, 000C. $ 100 000D. $ 500 000. Правильный ответ: CAn инвестиционная компания (паевой инвестиционный фонд) должна иметь не менее 100 000 долларов США в активах до продажи акций публике.
, Какое заявление о Нью-Йоркской фондовой бирже - ЛОЖНО?
А. Это саморегулируемая организация. B. Сотрудники участников не могут открывать счета у конкурирующих брокеров-дилеров. C. Он разрешает кодированные учетные записи. D. Он требует письменного разрешения от клиента, прежде чем сотрудник члена может осуществлять дискреционные полномочия над учетной записью.