a:

Процесс получения работы в отрасли ценных бумаг в основном идет по пути временного найма, обучения и, наконец, лицензирования или сертификации.

Стремящийся биржевой маклер Майк обычно отправляется на свою выбранную карьеру, ища работу в банке, брокерской компании или другой финансовой фирме, занимающейся торговлей ценными бумагами. Первоначальный скрининг на занятие требует, чтобы Майк проходил проверку персонажа и проверку образовательного фона и подавал свои отпечатки пальцев.

Как новый сотрудник, Майк нанимается на временной или интернатурной основе, когда он получает обучение, необходимое для работы в индустрии торговли ценными бумагами. Его постоянный найм обычно основывается на его успешном завершении обучения, а также на его способности отображать другие навыки, которые желают его работодатели, такие как навыки продаж и маркетинга. Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) требует 120-дневного периода обучения для всех новых агентов по торговле ценными бумагами.

По окончании испытательного срока и обучения, новый сотрудник, Майк, должен получить необходимое лицензирование и сертификацию для торговли ценными бумагами. Существуют различные экзамены по лицензированию для различных классов активов, таких как акции или товарные фьючерсы. При условии, что работник успешно завершил обучение и доказал свою неприемлемость для своего работодателя, он затем подчиняется Управлению по регулированию финансовой индустрии (FINRA) просьбе о регистрации в качестве агента или ассоциированной компании. В дополнение к регистрации в FINRA, органу национального регулирующего органа по торговле ценными бумагами, каждый торговый партнер по ценным бумагам также должен регистрироваться в соответствующих регулирующих органах в его или ее родном штате и / или состоянии занятости.