Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA) редко возмещает сборы, взимаемые за экзамен Series 63, но те, кто хочет подать заявку, должны напрямую связаться с организацией. NASAA требует от заявителей указать имя, номер CRD, фирменное наименование, дату транзакции, номер транзакции, дату проводки и причину запроса. После предоставления этой информации NASAA будет оценивать запрос на возврат. Возврат средств не доступен для кандидатов, которые решили не сесть за экзамен. Кандидаты, которые нуждаются в большем количестве времени на учебу, могут перенести в течение четырехмесячного тестового окна, не возвращая плату за экзамен. Чтобы получить дополнительное время обучения после 120 дней, тестировщики должны погасить плату и запланировать новый экзамен. Возврат средств обычно не доступен для кандидатов, планирующих более длительный срок обучения, чем четыре месяца.
Кандидаты, которые не могут получить возмещение, могут по-прежнему перенести или повторно сдавать экзамен. Повторные испытания любого экзамена NASAA разрешены до тех пор, пока не будут соблюдаться надлежащее время ожидания. Период ожидания для первых двух повторных передач составляет 30 дней между каждой запланированной попыткой. После третьей попытки кандидаты должны ждать 180 дней, прежде чем планировать следующий повторный сбор. Период ожидания не мешает кандидатам принимать другие финансовые экзамены NASAA. Например, экзамены Series 65 и 66 могут быть приняты раньше, чем через 30 дней после отказа от серии 63. Сбой экзаменов не возвращается, и кандидат должен выплатить новую плату за каждый повторный сбор. Новые экзаменационные вопросы добавляются каждый год, и повторные экзамены могут не тестировать один и тот же материал.
У меня возникли проблемы с тем, чтобы мой бывший работодатель распространил мой баланс плана 401 (k) на опрокидывание. Можете ли вы рассказать мне причины, по которым работодатель может откладывать распределение, и если есть правительственное агентство, с которым я мог бы связаться, чтобы поощрять распространение?
, Если я уже завершил экзамен Series 6, мне нужно завершить всю Серию 7, или я могу взять модифицированную версию?
После того, как он написал обзор серии 6, было бы существенное совпадение с Серией 7 в таких областях, как паевые фонды, паевые инвестиционные фонды и муниципальные ценные бумаги. Регулирующий орган финансовой индустрии или FINRA (ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)) указывает, что если вы успешно завершили экзамен на Series 6, и вы хотели бы стать лицензированным общим зарегистрированным представителем ценных бумаг, вы можете взять все серии 22, 42, 52, 62, 72 и 82 эк
Нужно ли мне ударить мой лимит взносов 401 (k), прежде чем я начну делать догоняющие взносы?
Вам, как правило, необходимо достичь предела, установленного планом, с тем чтобы сделать догоняющие взносы; поэтому, если предел плана составляет 15 500 долларов США, вы сможете делать догоняющие взносы только после того, как вы достигнете этого предела, если вам будет не менее 50 лет к концу года.