В США регистрация в качестве IAR включает в себя все следующие КРОМЕ:
A . Минимальный чистый капитал
B . Прохождение квалификационного экзамена
C . Подача согласия на обслуживание процесса
D . Проводка облигации с гарантией
Правильный ответ: « A », поскольку только IA должен будет доказать минимальные требования к чистому капиталу. IAR может потребоваться сдать экзамен, дать согласие на обслуживание процесса и опубликовать облигацию поручителя, однако (IA также подпадает под эти же требования).
Торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
A торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: a. Предлагайте инвестиционные консультации клиентамb. Принимать незапрошенные заказы на торговлю зарегистрированными неосуществленными ценными бумагамиc. Запросить заказы на незарегистрированные неоплаченные ценные бумаги d. Разместить сделки, запрошенные женой, которая имеет доверенность на счет своего мужа. Правильный ответ - «c».
Все следующие утверждения о конвертируемых облигациях FALSE EXCEPT:
A. Если все облигации будут конвертированы, акционеры выиграют. B. Они обесцениваются, когда акции растут в цене. C. Как правило, они имеют более низкие процентные ставки, чем неконвертируемые облигации. D. Они получают процентные платежи после конвертируемых привилегированных акций в случае дефолта. Правильный ответ: CC-обратимые облигации обычно предлагают более низкий доход по сравнению с обычными облигациями, у которых нет конвертируемого варианта.
Все следующие допустимые вычеты, используемые при определении налогооблагаемого имущества ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
A. траурные расходы. B. задолженность перед смертью. C. Подарочные налоговые льготы, используемые в течение жизни. D. стоимость имущества, которое переходит от умершего к выживающему супругу. Ответ: Притяжение длинной позиции по выбору - то есть к покупке - несет премию; не используя этот вариант означает потерять эти деньги.