Торговому представителю разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
a. Предлагать инвестиционные консультации клиентам
b. Принять незапрошенные заказы на торговлю зарегистрированными необлагаемыми ценными бумагами
c. Запросить заказы на незарегистрированные неоплаченные ценные бумаги
d. Разместить сделки, запрошенные женой, которая имеет доверенность на счет своего мужа
Правильный ответ - «c». В то время как торговый представитель может принимать незапрошенные заказы на зарегистрированные неоплаченные ценные бумаги и может запрашивать ордер на зарегистрированные неоплаченные или незарегистрированные освобожденные ценные бумаги, он не может запрашивать заказы на незарегистрированные неоплаченные ценные бумаги. Кроме того, торговый представитель может предлагать консультационные услуги клиентам, если он не взимает отдельную плату за эту услугу.
, Если клиент имеет очень низкий допуск к риску, все перечисленные ниже могут быть подходящими инвестициями ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
, Если клиент имеет очень низкий уровень риска, все перечисленные могут быть подходящими инвестициями. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: a. Фондовые фонды. Фонды денежного рынка. Краткосрочные корпоративные облигации. Депозитные сертификаты Правильный ответ «a»: фонды роста акций могут быть нецелесообразными для инвестора с очень низкой степенью риска.
Все следующие допустимые вычеты, используемые при определении налогооблагаемого имущества ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
A. траурные расходы. B. задолженность перед смертью. C. Подарочные налоговые льготы, используемые в течение жизни. D. стоимость имущества, которое переходит от умершего к выживающему супругу. Ответ: Притяжение длинной позиции по выбору - то есть к покупке - несет премию; не используя этот вариант означает потерять эти деньги.
Все перечисленные ниже регулируются Законом об инвестиционных компаниях 1940 г. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
A ) закрытых фондов. б) частные инвестиционные фонды. в) взаимные фонды. d) паевые инвестиционные фонды. Ответ: Б. Также называются хедж-фондами, они работают на частном, сложном рынке, хотя они структурно похожи на регулируемые инвестиционные компании.