a. Пункты по борьбе с мошенничеством применяются только к ценным бумагам без освобождения.
б. Пункты защиты от мошенничества применяются только к освобожденным ценным бумагам.
с. Пункты защиты от мошенничества применяются как к освобожденным, так и к необлагаемым ценным бумагам.
д. Пункты по борьбе с мошенничеством не применяются ни к освобожденным, ни к необлагаемым ценным бумагам.
Ответ: C
Как и в случае других положений антимонопольного законодательства в соответствии с Законом (например, для действий ИА), положения о борьбе с мошенничествоми применяются ко всем ценным бумагам.
Существуют ли какие-либо положения о трансфертном ценообразовании?
Узнает о трансфертном ценообразовании, его роли в расчетах внутри бизнеса и о том, как правительство США регулирует деятельность по трансфертному ценообразованию.
В соответствии с правилом «Брошюры» Закона об инвестиционных советниках 1940 года, какое из этих утверждений верно?
В соответствии с правилом «Брошюры» Закона об инвестиционных консультантах 1940 года, какое из этих утверждений верно? а. ADV Part II или аналогичная брошюра должны предлагаться существующим клиентам ежегодно. б. Часть ADV Part II или аналогичная брошюра должны предоставляться существующим клиентам ежегодно. с.
, Какое из следующих утверждений относительно исполнения взаимного фонда было бы разрешено в соответствии с действующими правилами?
A) Инвесторы, ориентированные на доход и безопасность, должны смотреть не дальше, чем на фонд Мускат GNMA. Поскольку единственными инвестициями фонда являются сертификаты GNMA и краткосрочные векселя, фонд гарантируется государством для обеспечения безопасности. B) Если инвестор сделал одноразовый депозит в размере 10 000 долларов в Агрессивном фонде роста LIB 5 лет назад и реинвестировал все дивиденды и доходы, общая стоимость сегодня составит 26 230. 75. C) Фантастический фонд роста регулярно