Согласно правилу «Брошюры» Закона об инвестиционных советниках 1940 года, какое из этих утверждений верно?
а. ADV Part II или аналогичная брошюра должны предлагаться существующим клиентам ежегодно.
б. Часть ADV Part II или аналогичная брошюра должны предоставляться существующим клиентам ежегодно.
с. ADV Part II или аналогичная брошюра должны предоставляться существующим клиентам ежеквартально.
д. Часть ADV Part II или аналогичная брошюра должны предоставляться существующим клиентам раз в полгода.
Правильный ответ «a» - брошюра должна предлагаться существующим клиентам один раз в год, но IA не требуется отправлять ее клиентам, которые отклоняют копию.
Я прекратил раздачу из моей учетной записи выхода на пенсию, в то время как в соответствии с правилом 72 (t). Будет ли это иметь какое-то влияние на будущие распределения, которые я принимаю? Подлежит ли я 10% штрафу?
, Если физическое лицо изменяет существенно равный периодический платеж (SEPP), включая прекращение действия SEPP до истечения срока действия SEPP или увеличение или уменьшение требуемой суммы способом, который не разрешен в соответствии с правилами, все штраф в размере 10% (дополнительный налог), освобожденный в соответствии с правилом 72 (t).
, Какое из следующих утверждений относительно исполнения взаимного фонда было бы разрешено в соответствии с действующими правилами?
A) Инвесторы, ориентированные на доход и безопасность, должны смотреть не дальше, чем на фонд Мускат GNMA. Поскольку единственными инвестициями фонда являются сертификаты GNMA и краткосрочные векселя, фонд гарантируется государством для обеспечения безопасности. B) Если инвестор сделал одноразовый депозит в размере 10 000 долларов в Агрессивном фонде роста LIB 5 лет назад и реинвестировал все дивиденды и доходы, общая стоимость сегодня составит 26 230. 75. C) Фантастический фонд роста регулярно
В соответствии с Законом об инвестиционных советниках от 1940 года, которые из нижеперечисленных освобождаются от регистрации в качестве инвестиционных консультантов при нормальных обстоятельствах?
Я. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Правильный ответ: до тех пор, пока любые рекомендации, предоставленные клиентам, не связаны с их основной профессией, все они освобождаются от регистрации в соответствии с Законом «40».