a:

I. Мошеннические рекомендации по инвестициям.
II. Распространение нерегулируемых рекламных материалов.
III. Вводящие в заблуждение документы.
IV. Вводящие в заблуждение заявления о надежности или прибыльности безопасности.

A. I
B. III
C. I, II и IV
D. I, II, III и IV

Правильный ответ: D

США определяют запрещенное поведение как:
• Мошеннические инвестиции advice:
"Это неправомерным для лица предоставлять какие-либо рекомендации по инвестициям (для компенсации) прямо или косвенно или через публикации или записи в отношении стоимости ценных бумаг или целесообразности инвестирования, покупки или продажи ценных бумаг, которые:
-Применение использовать устройство, схему или искушение для обмана.
-Оборудование в любом действии или курсе бизнеса, который будет действовать как мошенничество ».

• Рекламные материалы
Распространение любых нерегулируемых или мошеннических проспектов, брошюр, циркуляров, литературы по продажам или рекламных сообщений, включая любые / все бумажные и электронные материалы, является мошенническим.

• Вводящие в заблуждение заявления
В США запрещены вводящие в заблуждение документы. К таким статьям относятся любые заявления, которые делают ложные или вводящие в заблуждение заявления, или не содержат существенных фактов, касающихся инвестиционного совета или предложения.

• Другие действия, рассматриваемые как мошеннические , включают в себя: -Введение клиента, в котором зарегистрировано средство безопасности, одобренное SEC или государственным администратором, или безопасность как «хорошее предложение».
- неуклонно неправильно оценивать безопасность для совершения операции с ценными бумагами.
- Неисправные или неточные заявления относительно комиссионных, включая как надбавки, так и уценки.
- Неточные заявления о статусе регистрации.Если вы сообщите клиенту, что безопасность будет одобрена для листинга NASDAQ, когда на самом деле ваша компания только подала заявку, вы совершили мошенничество.
- любые преднамеренные и / или вводящие в заблуждение заявления в отношении финансовой отчетности, дивидендов, прибыли или будущих ожиданий.
-Проверить клиенту что-нибудь об их учетной записи, что неверно, включая возврат.
-Произведение услуг, которые вы, ваша фирма или ваши партнеры не можете (или просто не будете) выполнять, с намерением обещать такую ​​сделку с ценными бумагами. Это включает в себя что угодно: от анализа инвестиций до получения акций IPO.