a:

Во многих штатах требуется лицензия и регистрация до принятия заказов на торговлю ценными бумагами. Каждое государство может устанавливать свои собственные требования и требовать от финансовых специалистов пройти экзамен Series 63. Работодатели также могут выбирать более высокие требования, чем государственные минимумы.

Экзамен Series 63 является важным компонентом регистрации и получения лицензии в большинстве штатов. До тех пор, пока экзамен Series 63 пройдет, а другие государственные требования будут выполнены, кандидаты должны иметь право на получение лицензии. Государственные регулирующие органы могут по своему усмотрению отказаться от некоторых требований к регистрации.

Для получения дополнительной информации, которая зависит от штата, кандидаты должны связаться со своими государственными регуляторами. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг ведет список с контактной информацией для каждого государственного регулятора.

Регистрация обычно прекращается всякий раз, когда заканчивается работа с фирмой-спонсором. Оценки серии 63 обычно действительны в течение двух лет без государственной регистрации. Фирма, которая первоначально спонсировала регистрацию кандидата в государстве, подает форму U4 для получения государственной регистрации для кандидата. Когда кандидат покидает фирму, подана форма U5 для прекращения государственной регистрации. Новый работодатель должен подать заявление о продлении регистрации работника. Если работник сейчас находится в финансовой карьере, которая не требует регистрации, государство может принять решение отказаться от истечения срока действия серии 63.

Центральный регистрационный депозитарий ведет учет кандидатов и регистрацию для регулирующих органов и работодателей для доступа. Члены общественности могут получить информацию о базе данных, связавшись с государственными регуляторами.