$ 150 000 долгосрочная рыночная стоимость
$ (100 000) дебетовый остаток
$ 50 000 кредитный баланс
$ 5 000 SMA
Не хватает проценты в настоящее время Требования к запасам Reg T:
50% начальное
25% обслуживание
A. Владелец учетной записи может ожидать маржинальный вызов.
B. Если владелец учетной записи захотел купить 10 000 долларов США на акции, она могла бы это сделать только после внесения 5 000 долларов наличными или 10 000 долларов в ценные бумаги.
С. Собственный капитал на счете превышает требование маржи.
D. Средства SMA не могут быть отозваны до тех пор, пока не будут выполнены требования к марже.
Правильный ответ: C
Учетная запись не ниже требования к марже обслуживания; в SMA достаточно наличных денег, чтобы инвестору не приходилось вкладывать дополнительные средства.
Торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
A торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: a. Предлагайте инвестиционные консультации клиентамb. Принимать незапрошенные заказы на торговлю зарегистрированными неосуществленными ценными бумагамиc. Запросить заказы на незарегистрированные неоплаченные ценные бумаги d. Разместить сделки, запрошенные женой, которая имеет доверенность на счет своего мужа. Правильный ответ - «c».
Все следующие утверждения о конвертируемых облигациях FALSE EXCEPT:
A. Если все облигации будут конвертированы, акционеры выиграют. B. Они обесцениваются, когда акции растут в цене. C. Как правило, они имеют более низкие процентные ставки, чем неконвертируемые облигации. D. Они получают процентные платежи после конвертируемых привилегированных акций в случае дефолта. Правильный ответ: CC-обратимые облигации обычно предлагают более низкий доход по сравнению с обычными облигациями, у которых нет конвертируемого варианта.
Все следующие допустимые вычеты, используемые при определении налогооблагаемого имущества ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
A. траурные расходы. B. задолженность перед смертью. C. Подарочные налоговые льготы, используемые в течение жизни. D. стоимость имущества, которое переходит от умершего к выживающему супругу. Ответ: Притяжение длинной позиции по выбору - то есть к покупке - несет премию; не используя этот вариант означает потерять эти деньги.