a:

Естественно, что инвесторы во взаимном фонде хотят знать, сколько вложило в него управление фонда. В конце концов, они должны иметь часть своих денег в фонде, если они ожидают, что вы залейте свои с трудом заработанные деньги. Удивительно, но индустрия взаимных фондов считает, что раскрытие владения руководством является излишним. Вот почему вы не найдете информацию в проспекте эмиссии, отправленную инвесторам. Это и другие раскрытия были исключены из отчета о дополнительной информации (SAI) - предположительно, чтобы сэкономить место для глянцевых фотографий и полноформатных круговых диаграмм.

Вы должны запросить у S.A. от вашей компании фонда, но внутри вы найдете по крайней мере частичные ответы, которые вы ищете. Будет указана доля владения управляющим, но обычно не назначаются никакие имена для определенных сумм. Исключением было бы, если бы менеджер имел 5% акций, и в этом случае ему или ей было бы необходимо раскрыть эту информацию. К сожалению, паевые фонды настолько велики, что 5% -ная доля требует сотен миллионов, поэтому ее редкость для менеджера фонда.

Пока у вас есть ВОФК, вы также можете найти удобную информацию, такую ​​как история фонда (был ли он когда-либо фондом с другим именем?), Как рассчитываются данные о производительности и кто контролирует голоса для голосующих ценных бумаг.

Вопрос, который следует после того, как вы выясните, насколько владеет управление, это: «что это значит?» Это личный вопрос, но большинство людей согласятся с тем, что это хороший знак, чтобы менеджер фонда имел долю в фонде, тем самым предоставляя дополнительный стимул для создания акционерной стоимости.

Прочтите Копаем глубже: Проспект взаимного фонда , чтобы узнать, как обойти юридический жаргон и найти то, что действительно имеет значение.

На этот вопрос ответил Эндрю Битти.