a: < Со всеми финансовыми организациями там, зная, что все они делают, может быть так же сложно, как знать, куда инвестировать. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) - ранее Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) - являются двумя из наиболее важных регулирующих органов на рынке США, но имеют очень разные сферы и цели ,Основная задача SEC - защитить инвесторов и сохранить целостность рынков ценных бумаг (биржи и внебиржевые рынки). SEC поднялась из пепла крупного краха фондового рынка в октябре 1929 года. После крушения и последующей депрессии уверенность в рынках упала до рекордно низкого уровня. Конгресс провел слушания для выявления проблем на рынке и пришел к выводу, что вера в систему нуждается в восстановлении. Таким образом, был принят Закон о ценных бумагах от 1933 года и Закон о ценных бумагах 1934 года. Эти действия были направлены на восстановление доверия инвесторов через два основных принципа:
Компании, предлагающие ценные бумаги для общественности, должны быть правдивыми относительно своего бизнеса и рисков, связанных с инвестированием.
FINRA - крупнейшая саморегулируемая организация (СРО) в индустрии ценных бумаг в Соединенных Штатах. SRO - это организация, основанная на членстве, которая создает и применяет правила для членов на основе федеральных законов о ценных бумагах. СРО, которые контролируются SEC, являются передовой линией в регулировании брокеров-дилеров.
- Компании, которые продают и торгуют ценными бумагами (брокеры, дилеры и биржи), должны справедливо и честно относиться ко всем инвесторам.
- Когда эти законы о ценных бумагах были приняты, SEC была создана для обеспечения их соблюдения. Их основное внимание было и остается для содействия стабильности на рынках и, что самое важное, для защиты инвесторов.
Подводя итог, SEC отвечает за обеспечение справедливости для отдельного инвестора, а Finra отвечает за надзор за практически всеми биржевыми маклерами и брокерскими фирмами США. В великой схеме вещей FINRA контролируется SEC.
Подробнее читайте в разделе
Комиссия по ценным бумагам и биржам .
Как отличается ETC от ETF? (МАС)
Биржевой товар (ETC) имеет много общего с фондом, торгуемым на бирже (ETF), но также и с несколькими отличиями.
Как юго-запад отличается от других авиакомпаний?
Понимает, какие конкурентные преимущества Southwest Airlines и как им удается преодолеть другие авиакомпании.
Как стиль управления Тимом Куком отличается от Стива Джобса? (AAPL)
Понимают различия между Тимом Куком и Стивом Джобсом. Узнайте, если воспринимаемые различия делают Кука хорошим или плохим лидером и генеральным директором.