a) средства закрытого типа.
b) частных инвестиционных фондов.
c) паевые инвестиционные фонды.
d) паевые инвестиционные фонды.
Ответ: B.
Также называемые хедж-фонды, они работают на частном, сложном рынке, хотя они структурно похожи на регулируемые инвестиционные компании.
, Если клиент имеет очень низкий допуск к риску, все перечисленные ниже могут быть подходящими инвестициями ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
, Если клиент имеет очень низкий уровень риска, все перечисленные могут быть подходящими инвестициями. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: a. Фондовые фонды. Фонды денежного рынка. Краткосрочные корпоративные облигации. Депозитные сертификаты Правильный ответ «a»: фонды роста акций могут быть нецелесообразными для инвестора с очень низкой степенью риска.
Торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
A торговым представителям разрешено выполнять все следующие действия. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: a. Предлагайте инвестиционные консультации клиентамb. Принимать незапрошенные заказы на торговлю зарегистрированными неосуществленными ценными бумагамиc. Запросить заказы на незарегистрированные неоплаченные ценные бумаги d. Разместить сделки, запрошенные женой, которая имеет доверенность на счет своего мужа. Правильный ответ - «c».
В соответствии с Законом об инвестиционных советниках от 1940 года, которые из нижеперечисленных освобождаются от регистрации в качестве инвестиционных консультантов при нормальных обстоятельствах?
Я. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Правильный ответ: до тех пор, пока любые рекомендации, предоставленные клиентам, не связаны с их основной профессией, все они освобождаются от регистрации в соответствии с Законом «40».