I. Инженеры
II. Бухгалтер
III. Учителя
IV. Адвокатская
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Правильный ответ: A
Пока какие-либо рекомендации клиентам относятся к их основной профессии, все они освобождаются от регистрации в соответствии с Законом от 40 года. В определении инвестиционного советника в Законе подчеркивается, что советник по инвестициям «… в бизнесе …» предоставляет консультационные услуги за плату.
В соответствии с правилом «Брошюры» Закона об инвестиционных советниках 1940 года, какое из этих утверждений верно?
В соответствии с правилом «Брошюры» Закона об инвестиционных консультантах 1940 года, какое из этих утверждений верно? а. ADV Part II или аналогичная брошюра должны предлагаться существующим клиентам ежегодно. б. Часть ADV Part II или аналогичная брошюра должны предоставляться существующим клиентам ежегодно. с.
В соответствии с Законом об инвестиционной компании 1940 года, инвестиционная компания должна иметь минимальные чистые активы от того, насколько они могут выпускать акции общественности?
А. $ 25 000B. $ 50, 000C. $ 100 000D. $ 500 000. Правильный ответ: CAn инвестиционная компания (паевой инвестиционный фонд) должна иметь не менее 100 000 долларов США в активах до продажи акций публике.
В соответствии с Законом об инвестиционной компании 1940 года, инвестиционная компания или компания взаимного фонда должны иметь минимальные чистые активы, насколько они могут выпускать акции для общественности?
А. $ 25 000B. $ 50, 000C. $ 100 000D. $ 500 000. Правильный ответ: CAn инвестиционная компания (паевой инвестиционный фонд) должна иметь не менее 100 000 долларов США в активах до продажи акций публике.