Оглавление:
Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) осуществляет надзор, проводит проверки и проводит расследования операций Комиссии.
Генеральная инспекция
Канцелярия Генерального инспектора (OIG) является независимым подразделением, входящим в состав SEC. Его целью является, по сути, надзор. Он регулярно проверяет операции и процедуры SEC, помимо проведения каких-либо исследований программ, операций или методов SEC, которые он сочтет необходимыми. Целью OIG является «предотвращение и обнаружение мошенничества, отходов и злоупотреблений и содействие обеспечению целостности, экономии, эффективности и эффективности программ и операций Комиссии», - говорится в SEC.
В основной состав OIG входят генеральный инспектор, заместитель генерального инспектора и советник генерального инспектора вместе с помощниками генеральных контролеров для проведения проверок и расследований, следователей и административного персонала.
Аудиты OIG SEC
Бюро ревизий проводит регулярные проверки деятельности и практики SEC в своих штаб-квартирах и региональных отделениях. Аудиты проводятся для проверки операций SEC для соблюдения всех применимых законов и правил, которые определяют роль и деятельность SEC. Бюро ревизий также публикует (через OIG) отчеты, в которых выявляются выявленные проблемы или недостатки, а также рекомендации относительно корректирующих действий.
Расследования OIG
OIG обвиняется в расследовании любых утверждений о ненадлежащем поведении в SEC, включая возможные гражданские, уголовные или административные нарушения законов или правительственных постановлений. Любое расследование ОИГ, раскрывающее возможную преступную деятельность, направляется в Министерство юстиции.
Как функционировал фондовый рынок перед Комиссией по ценным бумагам и биржам?
Читал о ранних биржах в США, о том, как корпорации выпускали свои акции через посредников и почему железные дороги играли ключевую роль.
Как покупать на марже, регулируемой Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC)?
Узнайте, как FINRA и Федеральная резервная система регулируют торговые операции с маржинальным счетом и понимают, как торговля дневными торгами может повлиять на маржинальные требования.
Что происходит с штрафами, собранными Комиссией по ценным бумагам и биржам?
, Когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) применяет гражданское иск против корпорации или лица, признанного виновным в нарушении правил SEC, существует хорошая вероятность того, что будет наложен какой-то штраф. Деньги от этих штрафов восходят к инвесторам, которые стали жертвами нарушений законодательства о ценных бумагах. Денежные штрафы, взимаемые SEC, делятся на две категории: гражданские денежные штрафы и лишения свободы.