Какую роль играет Генеральный инспектор с Комиссией по ценным бумагам и биржам?

Разведопрос: Игорь Викентьев о А.П. Чехове (Марш 2024)

Разведопрос: Игорь Викентьев о А.П. Чехове (Марш 2024)
Какую роль играет Генеральный инспектор с Комиссией по ценным бумагам и биржам?

Оглавление:

Anonim
a:

Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) осуществляет надзор, проводит проверки и проводит расследования операций Комиссии.

Генеральная инспекция

Канцелярия Генерального инспектора (OIG) является независимым подразделением, входящим в состав SEC. Его целью является, по сути, надзор. Он регулярно проверяет операции и процедуры SEC, помимо проведения каких-либо исследований программ, операций или методов SEC, которые он сочтет необходимыми. Целью OIG является «предотвращение и обнаружение мошенничества, отходов и злоупотреблений и содействие обеспечению целостности, экономии, эффективности и эффективности программ и операций Комиссии», - говорится в SEC.

В основной состав OIG входят генеральный инспектор, заместитель генерального инспектора и советник генерального инспектора вместе с помощниками генеральных контролеров для проведения проверок и расследований, следователей и административного персонала.

Аудиты OIG SEC

Бюро ревизий проводит регулярные проверки деятельности и практики SEC в своих штаб-квартирах и региональных отделениях. Аудиты проводятся для проверки операций SEC для соблюдения всех применимых законов и правил, которые определяют роль и деятельность SEC. Бюро ревизий также публикует (через OIG) отчеты, в которых выявляются выявленные проблемы или недостатки, а также рекомендации относительно корректирующих действий.

Расследования OIG

OIG обвиняется в расследовании любых утверждений о ненадлежащем поведении в SEC, включая возможные гражданские, уголовные или административные нарушения законов или правительственных постановлений. Любое расследование ОИГ, раскрывающее возможную преступную деятельность, направляется в Министерство юстиции.