A. Инвестиционный консультант должен зарегистрироваться в государстве, если он владеет активами менее 25 миллионов долларов.
B. Инвестиционный консультант должен зарегистрироваться в государстве, если он владеет активами менее 30 миллионов долларов.
С. Инвестиционный консультант должен зарегистрироваться в отдельных штатах, если он зарегистрирован в менее чем пяти штатах, иначе он должен зарегистрироваться в SEC.
D. Инвестиционный консультант освобождается от регистрации в государстве, если у него пять или меньше клиентов в течение 12-месячного периода - в состоянии, когда у него нет физического адреса.
Правильный ответ: D В Разделе 403 США конкретно говорится: «Лицо, не имеющее коммерческого предприятия в этом государстве, если бы у этого человека в течение предыдущих 12 месяцев было не более пяти клиентов, находятся в этом состоянии ». Кроме того, в примечании к части этого акта говорится: «Раздел 403 (b) (2) согласуется с Законом об улучшении национальных рынков ценных бумаг от 1996 года, который запрещает государству регулировать инвестиционного советника, который не имеет места бизнес в этом штате и имел менее шести клиентов, которые были резидентами штата в течение предыдущих 12 месяцев ». В любом случае, действие говорит о ПЯТЬ клиентах или МЕНЬШЕ. Примечание. Экзамен может использовать фразу «пять или меньше».
Что означает «BICE-Lite» для консультантов
Недавно выпущенные недавно выпущенные фидуциарные правила DOL проливают свет на то, что включает в себя именно «BICE lite».
Общие вопросы интервью для консультантов внутренних консультантов
Узнайте конкретные вопросы, с которыми вы можете столкнуться при собеседовании с консультантом по внутреннему консультанту, и практикуйте ответы на ответы на эти общие вопросы и сценарии.
В соответствии с Законом об инвестиционных советниках от 1940 года, которые из нижеперечисленных освобождаются от регистрации в качестве инвестиционных консультантов при нормальных обстоятельствах?
Я. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Правильный ответ: до тех пор, пока любые рекомендации, предоставленные клиентам, не связаны с их основной профессией, все они освобождаются от регистрации в соответствии с Законом «40».