В номинации кандидата в Национальное собрание Республики в мае губернатора штата Индиана Майка Пенса в качестве кандидата в вице-президенты партии билет на Республиканскую партию зарекомендовал себя как один, проявивший интерес к финансовой поддержке предприятий. (Для соответствующего чтения см. Евангелие от губернатора Майка Пенса .)

Одна группа, которая должна быть исключена из этого разговора, - это финансовые консультационные фирмы, поскольку им необходимо убедиться, что они не блуждать по проездным проводам, которые встроены в правила Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), касающиеся политических взносов. Фирмы и отдельные лица, которые хотят внести свой вклад в кампанию Пенс, а также другие кандидаты из местных и государственных штатов, должны выполнить свою домашнюю работу сначала, чтобы убедиться, что они не сталкиваются с этими правилами.

Правило о выплате вознаграждения

В положениях SEC говорится, что любая консультативная фирма, которая вносит свой вклад в кампанию политического деятеля, который может влиять на выбор государства относительно того, кто управляет любым из своих счетам тогда запрещается управлять любыми деньгами для государства в течение двух лет. Это правило призвано не допустить, чтобы консультационные фирмы покупали себе бизнес с государством, финансируя кампанию чиновника, который затем выбирал бы эту фирму для управления государственными деньгами. Это правило было принято в 2010 году после нескольких случаев, которые были расследованы SEC, где фирмы и советники пытались купить себе политических кандидатов.

Индивидуальным советникам также запрещается вносить взносы в размере более 350 долларов США любому кандидату, за которого они имеют право голоса, и только 150 долларов США за любого другого кандидата. Бренден Кэрролл, старший юрист юридической фирмы Dechert, прокомментировал, как это повлияет на фирмы и консультантов в штате Индиана до Investment News . «Это будет иметь неприятный эффект. Большинство консультантов, которые занимаются бизнесом или думают о бизнесе с пенсионными планами штата Индиана, очень серьезно относятся к этой проблеме. »(Для смежных чтений см .: Политика и ваши клиенты: не ходите туда .)

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) также предложил набор правил оплаты для брокеров, направленных на ограничение политических взносов. Правило FINRA ограничило бы общую сумму денег, которую можно было бы пожертвовать политическому кандидату в год выборов до 350 долларов и 150 долларов США в год, не относящийся к выборам. Если советник вносит взносы сверх этой суммы, есть четырехмесячное окно, в котором они могут получить возмещение до того, как будут применены какие-либо санкции. Тем не менее, тем, кто превышает эти критерии, будет запрещено запрашивать какое-либо государственное образование для бизнеса в течение следующих двух лет.

Если это правило будет завершено достаточно скоро, оно будет устанавливать эти ограничения для брокеров на выборах 2016 года. В декабре Эми Линч, президент и основатель Frontline Compliance, заявила: «Брокер, нанятый для запроса правительственной организации, должен следовать этим новым ограничениям оплаты за игру в соответствии с этим новым правилом, которое в основном идентично тем, которые SEC написала для консультантов. Нет никакой разницы. Я думаю, что это не совпадение [FINRA], наконец, получило исключение, а в следующем году - год выборов. Многие фирмы уже пошли вперед и приняли свои собственные рекомендации, которые уже отвечают их требованиям, потому что они знали, что это происходит. «

Практический результат

Финансовые консультанты заинтересованы в том, чтобы политические кандидаты были избраны в офис, которые помогут им продвигать свой бизнес. Но лимиты, которые вкладываются в кампании, эффективно мешают им пытаться купить себе кандидата, как на фирменном, так и на индивидуальном уровне. Пока еще не выяснено, скоро ли будет принято правило FINRA, чтобы ограничить брокеры в течение избирательного цикла 2016 года. Советники и фирмы должны оставаться на вершине этой проблемы, чтобы оставаться совместимыми и вести тщательный учет своих вкладов.